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捕鱼达人网页版:行政监管往往要等到违法减持发生后才启动相关监管程序

时间:2021/6/16 22:27:12   作者:   来源:   阅读:17   评论:0
内容摘要:上市公司股东减持关系到投资者的切身利益。从对股东违法减持的监管结果来看,大多采取了警告、批评、公开谴责、限制交易等处罚,其中批评是主要的处罚,实质性的经济处罚较少。“在我国的资本市场,中国证监会及其派出机构是行政监管的主体。行政监管往往要等到违法减持发生后才启动相关监管程序。如果...
上市公司股东减持关系到投资者的切身利益。从对股东违法减持的监管结果来看,大多采取了警告、批评、公开谴责、限制交易等处罚,其中批评是主要的处罚,实质性的经济处罚较少。“在我国的资本市场,中国证监会及其派出机构是行政监管的主体。行政监管往往要等到违法减持发生后才启动相关监管程序。如果简单地采取行政监督措施,效果往往不明显。另一位证券律师告诉记者。

今年以来,热净生物(688068.SH)和Marumi (603983.SH)等上市公司因股东违规收到了当地证监会的警告信,但没有受到实质性的经济处罚。上述证券律师告诉记者,“监管处罚的程度仍取决于违规情况,较为宽松的情况主要是批评和警告。”至于药明康德违规减持后的调查和处罚,是否会比之前的案例更有力度,还有待观察。”另一方面,从行业自律的角度来看,交易所具有行业自律监督的功能,可以采取纪律或监管措施对承诺进行监督,手段更为灵活。

《第一财经日报》记者查阅了《上海证券交易所实施股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,发现上海证券交易所对违法减持采取了三项适当措施:股东、董事、监事、高级管理人员应当给予书面警告、通报批评、公开谴责、限制交易以及其他监管措施或者纪律处分;二是处理造成股价异常波动、严重影响市场交易秩序、损害投资者利益的非法减持行为。处罚要迅速;三是向中国证券监督管理委员会举报涉嫌违法违规行为的查处。

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